20/07/2022
La inmunidad de los “sujetos no obligados”
Al reflexionar sobre la inmunidad de los "sujetos no obligados", recuerdo reuniones donde empresarios honestos…
Especialistas en
Las empresas se ven, hoy más que nunca, obligadas a buscar soluciones que permitan armonizar su actividad productiva con la prevención de delitos financieros, evitando incurrir en costos excesivos o procesos molestos que puedan afectar negativamente a su plan de negocio o actividad laboral.
Esta compleja tarea recae en los responsables de las áreas de prevención y cumplimiento normativo, por ello nos esforzamos en proporcionarles, en el momento en que lo necesiten, todo apoyo que pueda facilitar y mejorar sus resultados, realizar una gestión de prevención más eficiente y ayudar a que su trabajo destaque notablemente.
Nuestra filosofía es la de consolidar su gestión en beneficio de la compañía, respaldados por una dilatada experiencia en inteligencia financiera, y apoyados por las soluciones tecnológicas más eficaces del sector.
Nuestras herramientas
RiskRator
La forma más completa y eficaz de evaluar y calcular el perfil de riesgo de la organización totalmente automatizada.
SICG 2.0
Permite, mediante 8 módulos independientes, gestionar de forma global o individual todos los procesos de PBC-FT de forma automatizada.
AntiFraud
Detecta, previene y pronostica conductas sospechosas en empresas y gobiernos mediante un innovador proceso de Inteligencia Artificial.
Nuestros servicios
I. Especialidades técnicas
- Inteligencia Financiera
- Inteligencia de Negocios y Empresarial
- Inteligencia de Mercado
- Análisis predictivos de inteligencia de riesgo e inteligencia financiera
- Examen Anual de las Medidas de Control Internas. (Según lo establecido en El artículo 28 de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo)
- Cumplimiento normativo (compliance)
- Estudios de derecho comparado
- Formación Especializada
- Diseño de procesos
- Asesoría financiera (pequeña y mediana empresa)
- Comercio exterior
- Acompañamiento y asistencia jurídica en procesos administrativos, judiciales y extrajudiciales
- Recopilación y análisis de información
- Detección y neutralización de amenazas
II. Prevención del blanqueo de capitales, financiación del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva
- Diseño de manuales para cumplir con el régimen antiblanqueo de capitales
- Identificación de riesgos y medios de control
- Medición de las amenazas y vulnerabilidades
- Mitigantes proporcionales
- Matrices para determinar riesgos inherentes y residuales (clientes, productos, servicios y canales)
- Evaluación de la efectividad de los controles
- Metodología de evaluación de los riesgos
- Evaluación integral (capacidad, tolerancia y apetito de riesgo)
- Retrospectiva de transacciones (look – back’s)
- System validation & system calibration
- Investigaciones para debidas diligencias ampliadas
III. Gobierno corporativo
- Evaluación del cumplimiento de las normas
- Diseño de los principios de un buen gobierno corporativo
- Diseño del código de ética
- Manejo de información confidencial, conflicto de interés e insider trading
Cómo trabajamos
1. Análisis
Toda la información de interés se organiza y procesa, una vez completada esa fase se analiza utilizando los métodos y herramientas correspondientes con el propósito que se le dará; el resultado de estos análisis se usará según las exigencias de la empresa.
2. Identificación
Con los recursos obtenidos en el paso 1, establecemos las oportunidades & amenazas presentes, se clasifican y establece el nivel de utilidad o riesgo que representan para la empresa.
3. Definición
En este punto se desarrolla toda la estrategia que permite aprovechar al máximo las oportunidades detectadas y hacerles frente a las amenazas existentes.
Esta estrategia además contempla el desarrollo del modelo de gestión que se ejecutara para satisfacer las exigencias de la empresa en cada caso, también las políticas y normas internas necesarias para alcanzar los objetivos establecidos y las soluciones & herramientas que armonicen con el modelo de gestión.
4. Implementación
Con el fin de poner en marcha el modelo de gestión elaboramos un plan de acción adaptado a cada caso.
5. Monitorización
Damos seguimiento al modelo de gestión implementado para poder evaluar su efectividad y realizar los cambios o adecuaciones que sean necesarios.
Equipo
Ramón Diego E.
Especialista en inteligencia y prevención de blanqueo de capitales – FT
Miembro de World Compliance Association
Experto Externo (v/b SEPBLAC)
Miembro de ASCOM
Miembro de Cumplen
Roderick Schwarz
Criptomonedas, Investigación de delitos financieros y prevención de blanqueo de capitales
Álvaro Alfonso
Especialista en penal, delitos financieros, blanqueo de capitales y compliance.
Publicaciones
23/05/2022
¿Quiénes son los Sujetos Obligados?
Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la…
Alianzas
Las alianzas nos hacen más fuertes y relevantes, ya que nos permiten aumentar nuestras propias capacidades ofreciendo así un servicio integral a nuestros clientes, sea cual sea la magnitud de sus proyectos y objetivos.
